SISTEMA SAGRILAFT AVSA S.A
AVSA S.A. es una empresa legalmente constituida en Colombia, dedicada a la producci贸n y comercializaci贸n de productos derivados de la industria av铆cola con presencia en casi todo el territorio nacional.
La compa帽铆a ha establecido un Sistema de Autocontrol y Gesti贸n del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva (SAGRILAFT) como parte de su cultura organizacional. Este Sistema contiene elementos, etapas y controles para gestionar los riesgos, difundidos a trav茅s de pol铆ticas y procedimientos orientados a la prevenci贸n, detecci贸n y reporte de operaciones relacionadas con estos delitos, dando cumplimiento al Cap铆tulo X de la Circular B谩sica Jur铆dica emitida por la Superintendencia de Sociedades, que contempla la obligatoriedad de implementar el SAGRILAFT para las empresas del sector real de la econom铆a Colombiana.
Los procedimientos y normas de conducta sobre la aplicaci贸n de todas las acciones preventivas y mecanismos de control del riesgo LA/FT/FPADM, est谩n contemplados en el sistema SAGRILAFT aprobado por la Junta Directiva de la Empresa, los cuales son de obligatorio cumplimiento por todos los funcionarios de la misma.
Como mecanismo de prevenci贸n y control AVSA S.A. adopta medidas razonables de debida diligencia con un enfoque basado en riesgo y la materialidad del mismo, con el prop贸sito de prevenir que la compa帽铆a sea utilizada en actividades relacionadas con LA/FT/FPADM y contrabando (CB). Dichas acciones incluyen entre otros aspectos:
- Conocimiento del cliente y sus beneficiarios finales, de sus operaciones con nuestra entidad, productos, canales de distribuci贸n y 谩rea geogr谩fica.
- Conocimiento de los proveedores y sus beneficiarios finales, con los cuales se establecen relaciones comerciales.
- Conocimiento de los trabajadores a vincular en la compa帽铆a.
- Manejo de montos en efectivo en las operaciones comerciales.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Se ha dise帽ado una pol铆tica para la identificaci贸n del cliente, establecida en los procedimientos de captura y creaci贸n de clientes, la cual contempla la recolecci贸n de los datos del cliente en sus propias instalaciones, conocimiento del origen de sus fondos, conocimiento de sus beneficiarios finales, identificaci贸n en nuestra base de datos de los clientes PEP y personas vinculadas a estas; los controles para prevenir operaciones sospechosas en el proceso de vinculaci贸n de los clientes y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de vinculaci贸n de clientes en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
CONOCIMIENTO DEL PROVEEDOR
Se ha dise帽ado una pol铆tica para la identificaci贸n de los proveedores, establecida en los procedimientos de selecci贸n y creaci贸n de proveedores, la cual contempla los criterios de selecci贸n de nuestros proveedores, conocimiento del origen de sus fondos, conocimiento de sus beneficiarios finales, identificaci贸n en nuestra base de datos de los proveedores PEP y personas vinculadas a estas; los controles para prevenir operaciones sospechosas en el proceso de vinculaci贸n de dichos proveedores y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de vinculaci贸n de proveedores en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
CONOCIMIENTO DEL TRABAJADOR
En los procesos de selecci贸n y contrataci贸n de trabajadores est谩n establecidas las medidas preventivas para la plena identificaci贸n de los trabajadores tanto en la selecci贸n como en el momento de ser contratados, as铆 como los controles para prevenir operaciones sospechosas y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de selecci贸n y contrataci贸n de trabajadores en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
En caso de requerirse un conocimiento avanzado de las contrapartes y sus beneficiarios finales, se realizar谩 el proceso de debida diligencia intensificada previa vinculaci贸n y durante la relaci贸n contractual, comercial o legal.
CAPACITACI脫N DEL PERSONAL
Dada la importancia de establecer SAGRILAFT como parte de la cultura organizacional de la compa帽铆a, todos los empleados son capacitados en temas de prevenci贸n de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva, especialmente aquellos empleados que est谩n directamente relacionados con los procesos de vinculaci贸n de clientes, proveedores y empleados.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Persona encargada de promover, desarrollar y velar por el oportuno cumplimiento del SAGRILAFT, la Junta Directiva ha designado un Oficial de Cumplimiento quien est谩 registrado ante la Unidad de Investigaci贸n y An谩lisis Financiero (UIAF), desempe帽a dentro de la compa帽铆a un cargo de segundo nivel jer谩rquico, goza de capacidad decisoria, comunicaci贸n directa y apoyo de la Junta Directiva y el Representante Legal y cuenta con el apoyo de un equipo de trabajo humano y t茅cnico que le permite cubrir las diferentes 谩reas de gesti贸n.
AUDITOR脥A Y CONTROL
La etapa de monitoreo y seguimiento tiene como prop贸sito identificar la efectividad de los controles establecidos para gestionar los riesgos LA/FT/FPADM, mediante procedimientos de auditor铆a al Sistema.
Cualquier reporte respecto de operaciones inusuales o sospechosas relacionadas con lavado de activos, financiaci贸n del terrorismo, financiaci贸n de la proliferaci贸n de armas de destrucci贸n masiva y contrabando, usted lo puede comunicar de manera confidencial a trav茅s del correo electr贸nico oficialdecumplimiento@avsasa.com
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO AVSA S.A.
POL脥TICA DEL SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTI脫N DEL RIESGO INTEGRAL DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIACI脫N DEL TERRORISMO Y FINANCIACI脫N DE LA PROLIFERACI脫N DE ARMAS DE DESTRUCCI脫N MASIVA – SAGRILAFT
La pol铆tica de AVSA S.A. en materia de prevenci贸n del riesgo de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva (LA/FT/FPADM), consiste en promover la legalidad, oportunidad, orden, transparencia, 茅tica y valores en todas las actividades que ejecute en el cumplimiento de su objeto social. Para el desarrollo de este prop贸sito la compa帽铆a realizar谩 las siguientes labores:
- Impulsar a nivel institucional la cultura en materia de prevenci贸n del riesgo LA/FT/FPADM, orientando la actuaci贸n de los trabajadores en el funcionamiento del Sistema; mediante el desarrollo y ejecuci贸n de programas de divulgaci贸n, formaci贸n y entrenamiento permanente en relaci贸n con normas, pol铆ticas, procedimientos y directrices relacionadas al Sistema SAGRILAFT. As铆 mismo deber谩 vincular a este proceso a todos los terceros que de una u otra forma intervengan en la realizaci贸n de operaciones con la compa帽铆a.
- Mantener el Sistema de Autocontrol y Gesti贸n del Riesgo Integral de LA/FT/FPADM, implementando mecanismos que permitan identificar, evaluar, prevenir y controlar los riesgos asociados; adicionalmente procurar谩 participar en los programas que se desarrollen y promuevan en el 谩mbito gremial y gubernamental para enfrentar estos delitos.
- Colaborar con las autoridades en el suministro de la informaci贸n necesaria para investigar y combatir la delincuencia聽 organizada, auxiliando oficiosamente en la lucha contra el delito.
Ser谩 deber de todos los colaboradores y dem谩s integrantes de los grupos de inter茅s en el marco de sus responsabilidades, dar adecuado cumplimiento a la presente pol铆tica y a los lineamientos relacionados con el SAGRILAFT.
AVSA S.A. es una empresa legalmente constituida en Colombia, dedicada a la producci贸n y comercializaci贸n de productos derivados de la industria av铆cola con presencia en casi todo el territorio nacional.
La compa帽铆a ha establecido un Sistema de Autocontrol y Gesti贸n del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva (SAGRILAFT) como parte de su cultura organizacional. Este Sistema contiene elementos, etapas y controles para gestionar los riesgos, difundidos a trav茅s de pol铆ticas y procedimientos orientados a la prevenci贸n, detecci贸n y reporte de operaciones relacionadas con estos delitos, dando cumplimiento al Cap铆tulo X de la Circular B谩sica Jur铆dica emitida por la Superintendencia de Sociedades, que contempla la obligatoriedad de implementar el SAGRILAFT para las empresas del sector real de la econom铆a Colombiana.
Los procedimientos y normas de conducta sobre la aplicaci贸n de todas las acciones preventivas y mecanismos de control del riesgo LA/FT/FPADM, est谩n contemplados en el sistema SAGRILAFT aprobado por la Junta Directiva de la Empresa, los cuales son de obligatorio cumplimiento por todos los funcionarios de la misma.
Como mecanismo de prevenci贸n y control AVSA S.A. adopta medidas razonables de debida diligencia con un enfoque basado en riesgo y la materialidad del mismo, con el prop贸sito de prevenir que la compa帽铆a sea utilizada en actividades relacionadas con LA/FT/FPADM y contrabando (CB). Dichas acciones incluyen entre otros aspectos:
- Conocimiento del cliente y sus beneficiarios finales, de sus operaciones con nuestra entidad, productos, canales de distribuci贸n y 谩rea geogr谩fica.
- Conocimiento de los proveedores y sus beneficiarios finales, con los cuales se establecen relaciones comerciales.
- Conocimiento de los trabajadores a vincular en la compa帽铆a.
- Manejo de montos en efectivo en las operaciones comerciales.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Se ha dise帽ado una pol铆tica para la identificaci贸n del cliente, establecida en los procedimientos de captura y creaci贸n de clientes, la cual contempla la recolecci贸n de los datos del cliente en sus propias instalaciones, conocimiento del origen de sus fondos, conocimiento de sus beneficiarios finales, identificaci贸n en nuestra base de datos de los clientes PEP y personas vinculadas a estas; los controles para prevenir operaciones sospechosas en el proceso de vinculaci贸n de los clientes y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de vinculaci贸n de clientes en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
CONOCIMIENTO DEL PROVEEDOR
Se ha dise帽ado una pol铆tica para la identificaci贸n de los proveedores, establecida en los procedimientos de selecci贸n y creaci贸n de proveedores, la cual contempla los criterios de selecci贸n de nuestros proveedores, conocimiento del origen de sus fondos, conocimiento de sus beneficiarios finales, identificaci贸n en nuestra base de datos de los proveedores PEP y personas vinculadas a estas; los controles para prevenir operaciones sospechosas en el proceso de vinculaci贸n de dichos proveedores y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de vinculaci贸n de proveedores en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
CONOCIMIENTO DEL TRABAJADOR
En los procesos de selecci贸n y contrataci贸n de trabajadores est谩n establecidas las medidas preventivas para la plena identificaci贸n de los trabajadores tanto en la selecci贸n como en el momento de ser contratados, as铆 como los controles para prevenir operaciones sospechosas y las medidas correctivas en caso de presentarse alguna acci贸n que se deba reportar. Los soportes del proceso de selecci贸n y contrataci贸n de trabajadores en la compa帽铆a son conservados conforme a la normatividad y est谩n disponibles a las autoridades en los t茅rminos de ley.
En caso de requerirse un conocimiento avanzado de las contrapartes y sus beneficiarios finales, se realizar谩 el proceso de debida diligencia intensificada previa vinculaci贸n y durante la relaci贸n contractual, comercial o legal.
CAPACITACI脫N DEL PERSONAL
Dada la importancia de establecer SAGRILAFT como parte de la cultura organizacional de la compa帽铆a, todos los empleados son capacitados en temas de prevenci贸n de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva, especialmente aquellos empleados que est谩n directamente relacionados con los procesos de vinculaci贸n de clientes, proveedores y empleados.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Persona encargada de promover, desarrollar y velar por el oportuno cumplimiento del SAGRILAFT, la Junta Directiva ha designado un Oficial de Cumplimiento quien est谩 registrado ante la Unidad de Investigaci贸n y An谩lisis Financiero (UIAF), desempe帽a dentro de la compa帽铆a un cargo de segundo nivel jer谩rquico, goza de capacidad decisoria, comunicaci贸n directa y apoyo de la Junta Directiva y el Representante Legal y cuenta con el apoyo de un equipo de trabajo humano y t茅cnico que le permite cubrir las diferentes 谩reas de gesti贸n.
AUDITOR脥A Y CONTROL
La etapa de monitoreo y seguimiento tiene como prop贸sito identificar la efectividad de los controles establecidos para gestionar los riesgos LA/FT/FPADM, mediante procedimientos de auditor铆a al Sistema.
Cualquier reporte respecto de operaciones inusuales o sospechosas relacionadas con lavado de activos, financiaci贸n del terrorismo, financiaci贸n de la proliferaci贸n de armas de destrucci贸n masiva y contrabando, usted lo puede comunicar de manera confidencial a trav茅s del correo electr贸nico oficialdecumplimiento@avsasa.com
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO AVSA S.A.
POL脥TICA DEL SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTI脫N DEL RIESGO INTEGRAL DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIACI脫N DEL TERRORISMO Y FINANCIACI脫N DE LA PROLIFERACI脫N DE ARMAS DE DESTRUCCI脫N MASIVA – SAGRILAFT
La pol铆tica de AVSA S.A. en materia de prevenci贸n del riesgo de Lavado de Activos, Financiaci贸n del Terrorismo y Financiaci贸n de la Proliferaci贸n de Armas de Destrucci贸n Masiva (LA/FT/FPADM), consiste en promover la legalidad, oportunidad, orden, transparencia, 茅tica y valores en todas las actividades que ejecute en el cumplimiento de su objeto social. Para el desarrollo de este prop贸sito la compa帽铆a realizar谩 las siguientes labores:
- Impulsar a nivel institucional la cultura en materia de prevenci贸n del riesgo LA/FT/FPADM, orientando la actuaci贸n de los trabajadores en el funcionamiento del Sistema; mediante el desarrollo y ejecuci贸n de programas de divulgaci贸n, formaci贸n y entrenamiento permanente en relaci贸n con normas, pol铆ticas, procedimientos y directrices relacionadas al Sistema SAGRILAFT. As铆 mismo deber谩 vincular a este proceso a todos los terceros que de una u otra forma intervengan en la realizaci贸n de operaciones con la compa帽铆a.
- Mantener el Sistema de Autocontrol y Gesti贸n del Riesgo Integral de LA/FT/FPADM, implementando mecanismos que permitan identificar, evaluar, prevenir y controlar los riesgos asociados; adicionalmente procurar谩 participar en los programas que se desarrollen y promuevan en el 谩mbito gremial y gubernamental para enfrentar estos delitos.
- Colaborar con las autoridades en el suministro de la informaci贸n necesaria para investigar y combatir la delincuencia organizada, auxiliando oficiosamente en la lucha contra el delito.
Ser谩 deber de todos los colaboradores y dem谩s integrantes de los grupos de inter茅s en el marco de sus responsabilidades, dar adecuado cumplimiento a la presente pol铆tica y a los lineamientos relacionados con el SAGRILAFT.